Кодекс об административных правонарушениях (КоАП РФ) с комментариями к статьям

Статья 15.18. Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами

См. текст статьи в предыдущей редакции

Статья 15.18. Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами

Совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не зарегистрирован или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не представлено в орган, зарегистрировавший выпуск (дополнительный выпуск) указанных ценных бумаг, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

<Статья 15.17 | Статья 15.18 | Статья 15.19>

Научно-практический комментарий:

1. Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с изм. и доп.) определен круг профес-сиональных участников рынка ценных бумаг и их правовой статус. В соответствии с этим Законом выделяются в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг юридические лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятель-ность, деятельность по управлению ценными бумагами (доверительное управление), клиринговую, депозитарную деятель-ность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
2. Указанные выше юридические лица и их должностные лица (см. примечание к ст. 2.4 настоящего Кодекса) являют-ся субъектами состава правонарушения, предусмотренного данной статьей.
3. С субъективной стороны данное правонарушение может быть совершено только умышленно.
4. Объектом рассматриваемого состава правонарушения являются общественные отношения, обеспечивающие нор-мальное функционирование рынка ценных бумаг, гарантии прав инвесторов на рынке ценных бумаг.
5. При решении вопроса об объективной стороне комментируемого правонарушения надлежит исходить из следующего. В соответствии с установленной процедурой эмиссии ценных бумаг регистрируются выпуск ценных бумаг и отчет об итогах выпуска. Регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг) возложена на Федеральную службу по финансовым рынкам (см. Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317 (с изм. и доп.)). Государственная регистрация ценных бумаг основана на присвоении им при выпуске индивидуального государственного регистрационного номера. Только после регистрации выпуска ценных бумаг возможно их размещение, которое осуществляется в течение срока, установленного в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг. После завершения размещения ценных бумаг эмитент должен не позднее 30 дней представить в регистрирующий орган для регистрации отчет об итогах выпуска ценных бумаг или уведомление об итогах выпуска ценных бумаг.
Объективную сторону комментируемого состава правонарушения составляют любые сделки, совершенные профес-сиональными участниками рынка ценных бумаг до регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Это вполне объяс-нимо, ибо с передачей ценной бумаги новому владельцу ему перейдут все права, удостоверяемые данной ценной бумагой. С этой целью профессиональные участники рынка ценных бумаг, а именно держатели реестра, осуществляют деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
6. Дела об административных правонарушениях рассматривают должностные лица органов Федеральной службы по финансовым рынкам (ст. 23.47).
Протоколы об административных правонарушениях составляют должностные лица указанных выше органов (ч. 1 ст. 28.3) и органов внутренних дел (милиции) (п. 1 ч. 2 ст. 28.3).

На сайте также ищут:
Статья 9.11. Нарушение правил пользования топливом и энергией, правил устройства, эксплуатации топливо- и энергопотребляющих установок, тепловых сетей, объектов хранения, содержания, реализации и транспортировки энергоносителей, топлива и продуктов его переработки
Статья 12.27. Невыполнение обязанностей в связи с дорожно-транспортным происшествием
Статья 7.3. Пользование недрами без лицензии на пользование недрами либо с нарушением условий, предусмотренных лицензией на пользование недрами, и (или) требований утвержденных в установленном порядке технических проектов
Статья 12.13. Нарушение правил проезда перекрестков
Статья 6.2. Незаконное занятие частной медицинской практикой, частной фармацевтической деятельностью либо народной медициной (целительством)